迪拜DFSA对监管失职处以史上最大罚金

迪拜金融服务管理局（DFSA）对倒闭的Abraaj集团中的两家公司处以总价值为3.15亿美元的罚款，此前发现他们 “积极误导和欺骗 “投资者和监管机构。

这笔罚款是迪拜国际金融中心（DIFC）自由区的监管机构DFSA有史以来最大的一笔罚款。Abraaj投资管理有限公司(AIML)是一家开曼群岛公司，目前处于临时清算状态，被罚款2.993亿美元；而同样处于临时清算状态的DIFC公司Abraaj Capital Limited(ACLD)被罚款不到1530万美元。

DFSA首席执行官Bryan Stirewalt表示，罚款金额 “反映了DFSA对AIML和ACLD违规行为的严肃态度”。

“高级管理层粗暴地践踏了他们的合规职能，不当行为和欺骗行为普遍存在，而且持续不断。”他说。”我们将在我们的权力范围内全力追究实施这一活动的个人或实体，包括那些通过重大公司治理违规行为而允许这种情况发生的人。”

Out-Law背后的律师事务所Pinsent Masons的迪拜商业诉讼和合规专家达米安-克罗斯（Damian Crosse）表示，这笔罚款的规模 “显示了监管机构最近对违规公司处以相当高额罚款的趋势，并表明DIFC的DFSA并没有乱来”。

监管机构称，DFSA对这些公司的调查始于2018年1月，”复杂且横跨多个司法管辖区”。其对与此案有关的个人和实体的调查正在 “在[DFSA]的全部权力范围内继续进行”。

AIML被发现从事未经授权的金融服务活动，包括在DIFC内部和从DIFC进行的基金管理，积极误导和欺骗投资者，并滥用他们的资金来满足自己的现金短缺和其他运营费用。该公司还通过向投资者提供具有误导性的财务信息，以及对投资者资金的使用作出虚假陈述来掩盖其活动。

ACLD明知故犯地参与了AIML未经授权的活动，同时也没有保持足够的资本资源，并在遵守资本充足率规则方面欺骗了监管机构。该公司还违反了DIFC的监管法，因为它没有遵守最低的诚信和公平交易标准；没有确保其事务得到有效和负责任的管理；以及没有以公开和合作的方式与DFSA打交道。

根据DFSA的说法，在该公司被临时清算时，AIML管理的两个基金合计亏空至少1.8亿美元。