ASIC对AGM等公司处以5300多万美元罚款
澳大利亚联邦法院对三家公司处以总计7500万澳元(约合5319万美元)的罚款。AGM Markets Pty Ltd (AGM)、OT Markets Pty Ltd (OTM)和Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin)，在上周五的一项命令中，向经纪商宣传了一个强烈的信息。
此次罚款与经纪商和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)之间的法庭斗争有关，ASIC在收到大量散户投资者的投诉后开始调查这些公司。
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去年2月，法院支持监管机构的观点，指责这些公司在销售场外衍生品产品时从事了 “系统性的不合理行为”。这些公司的投资者损失了约3200万澳元(约合2270万美元)。
ASIC于2018年2月首次对这些公司采取行动，并在当年晚些时候取消了AGM的牌照。
“违规行为的严重性，以及需要向数量有限的从事场外衍生品交易的持牌人发出明确的信息，因此有理由进行高额处罚。”法官在命令中表示。
罚款将传递一个信息
AGM被命令支付3,500万澳元(约合2,480万)，而其他两家则必须分别支付2,000万澳元(约合1,419万)。
“对AGM的总体处罚要高于OTM和Ozifin，反映出AGM没有履行其作为美标所持有人的义务，”法官指出。”这样的处罚将对其他美标持有者，特别是那些场外衍生品市场的参与者起到威慑作用，防止他们未能适当监督其授权代表的行为。”
这三家公司都必须启动对受影响的1万名交易客户的退款程序。法院还为这三家公司指定了清算人。
“鉴于在整个行业中发现的不当行为，零售场外衍生品行业仍然是ASIC的重点，”ASIC副主席，Daniel Crennan QC说。”AGM、OTM和Ozifin从事了系统性的不合情理的行为，针对不成熟的投资者，并伤害了弱势消费者。所作出的处罚表明，从事此类不当行为的公司将面临严重后果。”
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